路透2月10日 - 熟知內(nèi)情的消息人士表示，紐約金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)已經(jīng)對高盛(GS.N)、瑞士信貸(CSGN.VX)、法國巴黎銀行(BNPP.PA)以及法國興業(yè)銀行(SOGN.PA)發(fā)出傳票，就銀行業(yè)者是否通過電腦程序操縱匯率擴(kuò)大調(diào)查。
消息人士稱，紐約州金融服務(wù)管理局(DFS)正在調(diào)查銀行是否利用計(jì)算機(jī)程序搶先交易，或在其他方面占客戶便宜。
紐約州金融局已經(jīng)就巴克萊(BARC.L)及德意志銀行(DBKGn.DE)的交易平臺進(jìn)行調(diào)查，并在兩家銀行安裝監(jiān)視系統(tǒng)，以進(jìn)一步詳查實(shí)際操作情況。
多個國際間的主管機(jī)構(gòu)對于銀行業(yè)者是否操縱匯市展開調(diào)查的時間已經(jīng)一年有余。匯市每日的交易規(guī)模達(dá)5.3萬億(兆)美元。
11月時，英國及美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)已經(jīng)就六家銀行開罰，總計(jì)罰款43億美元，此前一項(xiàng)全球性的調(diào)查顯示，這些銀行未能阻止交易員試圖操縱外匯市場的行為。
路透先前報(bào)導(dǎo)指出，巴克萊并未加入和解行列，因這牽涉到其與紐約監(jiān)管機(jī)構(gòu)間的復(fù)雜關(guān)系。
紐約時報(bào)周一報(bào)導(dǎo)稱，美國司法部目前正在敦促四大銀行就操縱問題的刑事指控認(rèn)罪。
一名人士指出，DFS正與司法部聯(lián)系，兩項(xiàng)齊頭并進(jìn)的調(diào)查可能會同一時間做出結(jié)論，不過尚未有任何決議。
另一名熟悉事況的消息人士稱，紐約州發(fā)給瑞士信貸、高盛、法國興業(yè)銀行及法國巴黎銀行的傳票是在12月發(fā)出，要求他們提供銀行在執(zhí)行算法來接受或拒絕交易時自由裁量的相關(guān)信息。
消息人士稱，這些銀行1月底開始按要求提出相關(guān)訊息，而且已經(jīng)與負(fù)責(zé)調(diào)查的官員會面。
消息人士稱，關(guān)鍵在于發(fā)出買賣交易單到成交之間的時間，以及銀行是否在這段時間內(nèi)與客戶對賭。一名消息人士稱，至少有一家銀行聲稱程序中設(shè)定暫停時間的目的在于避免受到高頻交易商的沖擊。
但其他熟知行業(yè)作法的人士稱，時間落差是銀行業(yè)者操縱匯率好從中得利的方法之一。
交易商在線上聊天內(nèi)容的文本顯示，他們一起操縱匯率，這些文本使得相關(guān)調(diào)查在11月達(dá)成和解。
一名消息人士稱，也有一些文本顯示，他們討論到用運(yùn)算法來操縱匯率。
高盛、瑞士信貸、法國巴黎銀行及法國興業(yè)銀行的代表均拒絕置評。