1. 股東大會決議
發(fā)起設(shè)立的股份有限公司發(fā)起人持加蓋發(fā)起人印章和法定代表人簽字的申請書、批準(zhǔn)文件、章程草案、可行性研究報告、股東大會決議、經(jīng)中國注冊會計師審計的近三年和最近一期財務(wù)報表及經(jīng)中國注冊會計師審核驗證的發(fā)行前凈資產(chǎn)值及確認書向省級人民政府或者國務(wù)院證券管理部門報送申請書及有關(guān)文件。
2. 招股說明書
已設(shè)立的股份有限公司向證券管理部門報送申請書及有關(guān)文件。招股說明書(草案)由發(fā)起人編制，應(yīng)當(dāng)清楚、準(zhǔn)確地說明：公司成立情況與歷史沿革；主要資料和資產(chǎn)；股本總額、股權(quán)結(jié)構(gòu)、股票發(fā)行的面值、種類、數(shù)量；認購人的資格和權(quán)益；認購股票的數(shù)量、金額；認購的方式、時間、地點；股息紅利發(fā)放的規(guī)定；籌資用途；公司機構(gòu)組織與股權(quán)分配；發(fā)行成本及費用預(yù)算；律師鑒證意見；有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定必須披露的其他事項。
3. 資產(chǎn)評估報告
發(fā)起人編制的招股說明書(草案)中涉及資產(chǎn)評估結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)由有資產(chǎn)評估資格的機構(gòu)出具評估報告，由具有主承銷商資格的機構(gòu)對評估結(jié)果進行復(fù)核，并出具復(fù)核報告，連同申請文件一并報送證券管理部門。
發(fā)起人根據(jù)中國證監(jiān)會的要求對股份公司進行整改和重組，設(shè)立獨立董事和監(jiān)事會，制定利潤分配政策，確定募集資金運用項目。
由保薦機構(gòu)組織對股份公司進行上市輔導(dǎo)，主要對公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員進行培訓(xùn)，讓他們了解上市公司信息披露規(guī)則，建立健全規(guī)范運作機制，促使上市公司遵守《公司法》、《證券法》等國家法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，誠實守信，規(guī)范運作。上市輔導(dǎo)的主要內(nèi)容包括兩個方面：一是政策法規(guī)輔導(dǎo)，主要是教育和督促企業(yè)認真執(zhí)行國家的相關(guān)法律，幫助企業(yè)實現(xiàn)規(guī)范要求；二是企業(yè)改制輔導(dǎo)階段，主要是促使企業(yè)真正成為完全的市場主體，實現(xiàn)與現(xiàn)代企業(yè)制度接軌。
經(jīng)輔導(dǎo)后的企業(yè)將向中國證監(jiān)會提出上市申請。中國證監(jiān)會按照有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)定對申請文件進行審查，履行職責(zé)。
公司通過發(fā)行推介會向投資者推介項目，向投資者介紹公司的有關(guān)情況，了解投資者的需求，加深投資者對項目的認知程度。路演結(jié)束后，公司向中國證監(jiān)會報送發(fā)行定價報告，根據(jù)中國證監(jiān)會的核準(zhǔn)意見確定發(fā)行價格。
新股發(fā)行按照定價報告確定的發(fā)行價格向投資者出售股票。定價報告公布后，主承銷商確定發(fā)行時間安排，組織申購資金，進行搖號抽簽，確定搖號中簽結(jié)果，公布中簽結(jié)果。如果募股資金超過預(yù)計的數(shù)額，主承銷商將余股包銷。在驗資后規(guī)定的日期內(nèi)，公司向交易所提交上市申請，申請上市交易的股票及公告必須在規(guī)定的時間內(nèi)刊登上市協(xié)議書。